|
* J" {/ j4 ^, L0 Q) h 原标题：券商分析师用“天干地支纪历”分析股市，监管怒批：不专业，不科学 来源：财联社 B( ^: H! Q5 X
财联社消息，江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施，因在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。
; M: N* m B' \ 《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。 3 m% J1 S0 a+ u' E: i
此前，江西证监局公告，经查，发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。 5 q, c7 z9 i' ^" e& `/ v' Z) P
一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。 " X H7 x8 t+ {% U
9 G; y: a% o6 {
8 k5 j0 |$ K2 x. |! L+ ]3 M# l& A6 ]; x0 B6 \) j J- d/ Y
{9 p G7 ^! @& |. j6 B
- M3 {; H$ e9 U% c0 ~# G$ f1 S- q3 A4 E+ G9 Q, D
2 `9 o8 u) U; J0 |
' q4 ]- T: g1 C8 x
" o/ B" u" M/ S5 F9 r( ~
" F0 Z; S4 M2 {3 Y4 H# X- b6 r- M( \2 y) \
/ ?9 x" N/ T8 k6 S2 F! O, p" O# ~$ d( L' m: x
2 G; c- M/ V1 e% w- z" h3 h
! N+ T6 C7 L/ a" B: O1 w) N9 l m2 ~1 n
( e! c* q4 {7 R ?
% M. v7 q- w* M. ?
8 k4 ?& ]2 d6 [ i* x0 e. C6 U
2 f+ M8 [# u1 o" C0 z! f! p3 @
8 N( z" ~ v4 u7 ?) V$ ?
; A# p3 Q/ P* x2 w( w0 I
& `+ T' l8 \, u; H: ]* K# i0 ~; t. q
. O/ c* n2 Y) z' s! x) t( r4 c
9 F& I8 r; C8 D$ O* Q8 E6 u% A( x5 P! t5 ]+ r. q
2 X/ p9 ~) C. N6 X& Y( a
, r; v5 E3 d [# Q+ C
3 J9 J J5 d: p( R 1 ~! ~8 t5 x- t& H
7 K# J$ G5 i2 _5 _5 j' G5 M! f) J
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP 2 P" _; p( X: z- t. j2 z
5 Q0 z8 h9 _: ]0 g% k
. S# ?+ N7 Q' [2 J- F; _6 M
_# G- m3 U J- q3 _2 Z7 N7 j2 [1 }
8 @ x1 t- R* S% N8 L
7 u9 }; C# u" |1 {* q5 G* J/ k( z8 w& ^, z
3 B6 ~2 w+ J7 A* h' @+ b
1 Q+ L# w6 [! g) P% ?+ |
8 s5 O6 l( z7 K+ r# b1 U/ c+ O
4 o% U0 y$ F! g O3 m5 f
( m% Z& e" }( x6 ]! _1 P6 O3 }
, ?+ w& E9 W& e* @% n& n( Y
" P6 ~7 u; {- X+ r9 M
o! u9 j, J6 |% E | 
