|
1 F$ ?8 U7 z! }5 ]+ u/ S
原标题：券商分析师用“天干地支纪历”分析股市，监管怒批：不专业，不科学 来源：财联社 % P: n( Z; _% ^( [. p+ r
财联社消息，江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施，因在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。
8 A8 s: j) c5 B% M' j( v 《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。 / n4 F9 b, `9 u
此前，江西证监局公告，经查，发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。 5 K9 m/ f8 M6 j) l, `0 D3 ?- M. v: Y
一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。 6 X6 g, W/ l: M9 b7 O) ~
% k/ k' G1 P0 y9 M% a
0 u- n" M H. F) P) ~# r+ ^" f" T( P2 i/ |
( d( S; l# k8 P6 r* |2 W% k$ b7 X
7 L4 v1 Z% b Q0 C$ \/ J% ]/ c
" s! Q6 |4 Q j/ l5 g1 X+ U2 |: `
( j: L! k( T( V# f% P. T+ H* L% I& C: f3 [
! [2 X8 H4 F- B/ D2 ~6 i k
! ^! B0 ^ i q( {
7 `$ k2 T5 N7 ?/ n) M
5 L: Q& O6 V0 b9 s: ^" J$ x0 `- }' s: w6 l0 _6 Z/ a9 [
. N: X. E7 `* O4 U
% Z3 T) W, q& U# p; S9 i
; d+ f# q- O) E3 ~. C
, D& V2 I" |, h- I: y
4 t! U" m9 G1 [) r/ F7 Y: k0 L4 [0 U) ^! Y
4 d0 a F0 H7 _ A) L" J1 F! `( a; f c2 p2 |, _- x% E, o0 {
. i2 h/ X7 G* x( h* A5 X$ k& Q6 q: G7 a
/ M3 K4 i1 d' U* B$ n Q1 j \ q
1 i. ^: u& h0 Y! v8 x
% K+ M- o' V6 G/ w& u
" B1 F6 q; S9 O: u3 l- W" B6 }8 N# G8 h# B' `7 R( G
# p( V9 s2 |1 d- }4 F( {7 K" p2 o
9 D4 p2 J% t. |: z
; w* r2 D+ T T% r, ?0 y* Y 海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP & M; i \2 _' X6 d
0 A, F9 r" O+ s
/ g/ C) g& h) G1 x3 G5 ~" {$ q7 R8 a2 E9 k; A9 ]
+ _6 ? A% Y. V0 R- T# Z0 a
* L4 c0 y& d0 g1 D* P$ k% ]2 g2 B7 [3 C: m# p% F$ h
9 |/ P! j8 ^: q7 d8 y! f; s+ f9 ^/ _( z
y, c/ x" ]- W3 H, S) Q7 a' v o
m: \! A6 ^6 [3 C0 m- ~
- _1 b6 A6 ~6 [4 W! f0 k0 H7 m6 b, W8 Q4 k/ C' S6 N
. U& H9 G8 w. c) [7 M( P% `' u
, G5 H* E$ _3 }! A! Y" J7 L% A) U | 
